Trestné vyšetrovanie NVWA môže mať pre podniky závažné dôsledky. Holandský úrad pre bezpečnosť potravín a spotrebných výrobkov (NVWA) je mnohým podnikom známy ako regulačný orgán, ktorý vykonáva kontroly, vydáva varovania a niekedy ukladá administratívne pokuty. Tento obraz nie je nesprávny, ale je neúplný. NVWA má aj vlastnú špeciálnu vyšetrovaciu službu, Spravodajskú a vyšetrovaciu službu, skrátene NVWA-IOD. V dôsledku toho sa kontrola, ktorá sa začína ako rutinná kontrola, môže rozvinúť do trestného vyšetrovania a nakoniec dokonca viesť k trestnému stíhaniu zo strany prokuratúry.
Pre spoločnosti v odvetví potravín, krmív, poľnohospodárstva a zdravia zvierat je rozdiel medzi administratívnym presadzovaním práva a trestným vyšetrovaním veľmi dôležitý. Nielenže sa líšia právomoci a postupy, ale značne sa líšia aj dôsledky a požadovaná stratégia.
Dva spôsoby presadzovania práva
NVWA dohliada okrem iného na dodržiavanie zákona o komoditách, zákona o zvieratách, zákona o poľnohospodárstve, zákona o rybárstve a zákona o hnojivách. V prípade podozrenia z porušenia môže prijať rôzne opatrenia. Či to povedie k trestnému vyšetrovaniu zo strany NVWA, závisí od povahy a závažnosti porušenia.
Smer správneho práva
V rámci správneho práva môže NVWA napríklad vydať napomenutie, uložiť administratívnu pokutu, uložiť príkaz podliehajúci penále, uplatniť administratívne presadzovanie, pozastaviť alebo odobrať licenciu alebo obmedziť alebo ukončiť uznanie alebo registráciu. Administratívna pokuta sa zvyčajne ukladá po kontrole a správe o pokute. Proti takejto pokute je možné podať námietku a odvolanie.
Trestnoprávna oblasť
V prípade závažnejších alebo zložitejších porušení môže byť prípad vyšetrovaný podľa trestného práva. To môže viesť k oficiálnej správe, trestnému vyšetrovaniu zo strany NVWA-IOD, trestnému rozkazu, návrhu na urovnanie alebo predvolaniu a vypočutiu pred trestným súdom.
Výber konkrétnej trate neurčuje výlučne regulačný orgán vykonávajúci inšpekciu. NVWA pracuje s intervenčnou a sankčnou politikou. Dôležitú úlohu zohráva závažnosť porušenia, riziká pre verejné zdravie, bezpečnosť potravín alebo dobré životné podmienky zvierat a okolnosti prípadu.
Úmysel, podvod, systematické konanie a opakované páchanie trestných činov môžu byť tiež dôvodom na trestné stíhanie. Ojedinelá administratívna chyba sa s väčšou pravdepodobnosťou bude riešiť v rámci správneho práva. Štrukturálne podvody zahŕňajúce označovanie, nezákonné zabíjanie, závažné porušovanie predpisov o dobrých životných podmienkach zvierat alebo obchodovanie so zakázanými látkami môžu na druhej strane viesť k trestnému vyšetrovaniu.
Zákon o hospodárskych trestných činoch
Mnohé porušenia predpisov, nad ktorými vykonáva dohľad NVWA, sú označené ako hospodárske trestné činy. Zákon o hospodárskych trestných činoch preto tvorí dôležité prepojenie medzi hmotným pravidlom a presadzovaním trestného práva.
V závislosti od príslušnej normy a od toho, či bolo konanie úmyselné, možno porušenie klasifikovať ako trestný čin alebo ako priestupok. Toto rozlíšenie môže ovplyvniť dostupné vyšetrovacie právomoci, možný trest, možnosť väzby, kvalifikáciu konania a postavenie jednotlivcov v spoločnosti. V prípadoch úmyselného podvodu, ako je úmyselná manipulácia s označeniami alebo obchádzanie požiadaviek na kontrolu, môže byť vina podstatne závažnejšia ako v prípade administratívnej chyby.
Okrem pokút sa môžu uplatniť aj iné sankcie a opatrenia, ako napríklad podmienečný alebo nepodmienečný trest odňatia slobody, ukončenie činnosti podniku, konfiškácia tovaru, zákaz výkonu povolania a zverejnenie rozsudku. Pre spoločnosti môže byť kombinácia finančnej sankcie, ukončenia činnosti a najmä poškodenia reputácie rozsiahla.
NVWA-IOD: vyšetrovanie v rámci NVWA
NVWA-IOD je špeciálna vyšetrovacia služba, ktorá vykonáva vyšetrovania trestných činov v rámci pôsobnosti NVWA . V závislosti od právneho základu a okolností vyšetrovania môžu jej vyšetrovatelia okrem iného vypočúvať podozrivých a svedkov, skúmať záznamy, zabezpečovať digitálne údaje, zaistiť tovar a nosiče údajov, prehľadávať priestory a zatýkať podozrivých. Pri rozsiahlych alebo cezhraničných vyšetrovaniach môže NVWA-IOD spolupracovať okrem iného s políciou, FIOD, colnými orgánmi a prokuratúrou, najmä pri cezhraničných vyšetrovaniach trestných činov.
Prokuratúra sa zvyčajne zaoberá týmito typmi prípadov prostredníctvom funkčnej prokuratúry. Táto kancelária sa okrem iného zaoberá zložitými prípadmi environmentálneho práva, podvodov a potravinového práva. Prokuratúra potom rozhodne o tom, ako sa s prípadom bude zaobchádzať, pričom medzi možnosti patrí zamietnutie, trestný rozkaz, urovnanie alebo predvolanie.
Administratívna pokuta a trestné stíhanie: pravidlo UNA via
Za ten istý čin nemožno uložiť iba administratívnu pokutu a zároveň začať trestné stíhanie. Toto sa označuje ako pravidlo una via.
Uplatňovanie tohto pravidla nie je vždy jednoduché. V praxi je potrebné starostlivo zistiť, aké konanie sa údajne uvádza, o aké obdobie a skutky ide, či sa týka toho istého činu, ktoré rozhodnutie o presadzovaní už bolo prijaté a či bola administratívna pokuta skutočne uložená alebo len oznámená. Napomenutie, správa z kontroly alebo zámer uložiť pokutu nemajú automaticky rovnaké právne následky ako skutočné uloženie administratívnej pokuty. Preto je dôležité pred zaujatím stanoviska starostlivo posúdiť všetku korešpondenciu a dokumenty k prípadu.
Od inšpekcie k vyšetrovaniu trestného činu NVWA
Vyšetrovanie trestného činu sa zásadne líši od bežnej administratívnej inšpekcie. Pri administratívnej inšpekcii sa dôraz zvyčajne kladie na zistenie porušenia a zhromažďovanie informácií pre administratívne opatrenie. Pri vyšetrovaní trestného činu možno využiť rozsiahlejšie právomoci, ako napríklad neohlásenú prehliadku, zabezpečenie digitálnych informácií a výsluch osôb zúčastnených ako podozrivých.
Medzi znaky toho, že už nejde o bežnú kontrolu, patrí napríklad prítomnosť vyšetrovateľov NVWA-IOD, udelenie napomenutia, výsluch ako podozrivého, zaistenie záznamov, telefónov alebo počítačov, prehliadka, zapojenie prokuratúry alebo otázky, ktoré sa týkajú nielen aktuálnej situácie, ale aj skorších transakcií či interného rozhodovania.
V tomto ohľade je dôležitá charakteristika rozhovoru. Majiteľ firmy si môže myslieť, že spolupracuje s inšpekciou, zatiaľ čo orgány v skutočnosti už zhromažďujú informácie s cieľom začať trestné stíhanie.
Práva podozrivých
Podozrivý má právo vedieť, z čoho je podozrivý. Existuje tiež právo mlčať a poradiť sa s právnikom pred výsluchom . Počas výsluchu existuje v zásade aj právo na právnu pomoc.
To neznamená, že spoločnosť môže odmietnuť všetku spoluprácu. Regulačné orgány majú svoje vlastné právomoci podľa správneho práva a za určitých okolností môžu vyžadovať spoluprácu. Táto povinnosť spolupráce má však svoje obmedzenia. Podozrivý nemusí aktívne spolupracovať pri svojom vlastnom odsúdení za trestný čin.
Z tohto dôvodu je dôležité od samého začiatku rozlišovať medzi informáciami, ktoré musia byť poskytnuté na základe dozornej právomoci, vyhláseniami, ktoré možno použiť ako dôkaz proti jednotlivcovi, údajmi o spoločnosti a osobnými vyhláseniami riaditeľov, zamestnancov alebo faktických manažérov. Neuvážené vyhlásenie počas úvodného rozhovoru môže neskôr zohrať dôležitú úlohu v trestnom spise.
Riaditelia a de facto manažéri sú tiež ohrození
Vyšetrovanie trestného činu sa nezameriava výlučne na spoločnosť ako právnickú osobu. Riaditelia, manažéri a iné osoby v rámci organizácie môžu byť tiež osobne stíhaní . Môže to nastať napríklad vtedy, keď niekto nariadil porušenie, vedome umožnil, aby k porušeniu došlo, účinne riadil zakázané konanie, bol si vedomý porušenia a nezasiahol, alebo z porušenia mal prospech.
Existencia osobnej trestnej zodpovednosti závisí od konkrétnej úlohy, vedomostí a zapojenia danej osoby. Samotná skutočnosť, že je niekto riaditeľom, sama o sebe nestačí. Zároveň formálny odstup od každodennej prevádzky nie vždy ponúka ochranu, ak niekto skutočne mal vplyv na chod podniku.
Príklady presadzovania trestného práva
V rôznych prípadoch sa ukázalo, že NVWA a prokuratúra podnikajú trestné kroky okrem iného v súvislosti s podvodmi týkajúcimi sa označovania a pôvodu, nezákonného zabíjania, zakázaných látok v chove hospodárskych zvierat, podvodov s hnojom, obchodovania so zakázanými alebo falšovanými veterinárnymi liekmi, závažného porušovania predpisov o dobrých životných podmienkach zvierat a porušovania predpisov počas prepravy zvierat.
Tieto príklady ukazujú, že presadzovanie trestných činov sa neobmedzuje len na výnimočné situácie. Pravdepodobnosť trestného vyšetrovania sa zvyšuje najmä v prípadoch úmyslu, finančného zisku, opakovania, organizovanej spolupráce alebo rizík pre verejné zdravie a dobré životné podmienky zvierat.
Čo robiť počas inšpekcie alebo razie NVWA
Dobrá príprava začína stanovením povahy vyšetrovania.
Počas pravidelnej kontroly
Počas pravidelnej kontroly je vhodné identifikovať regulačný orgán, opýtať sa na účel a rozsah kontroly, sprístupniť relevantné dokumenty, odpovedať vecne a opatrne, vyhnúť sa špekulatívnym vyhláseniam a viesť interný záznam o kontrole.
V prípade náznakov trestného stíhania
V prípade razie alebo vyšetrovania trestného činu je tiež dôležité okamžite najať špecializovaného právnika, zaznamenať, ktoré osoby a služby sú prítomné, skontrolovať rozsah prehliadky alebo príkazu, vyhnúť sa zničeniu alebo zmene akýchkoľvek dokumentov alebo digitálnych údajov, poučiť zamestnancov, aby neposkytovali vecné vyhlásenia bez predchádzajúcej konzultácie, využiť právo mlčať, keď je niekto vypočúvaný ako podozrivý, zabezpečiť, aby zaistený tovar a údaje boli zaevidované čo najpresnejšie a posúdiť správne a trestné konanie vo vzájomnom prepojení.
Spolupráca pri vyšetrovaní neznamená, že vecné vyhlásenia sa musia robiť bez právneho usmernenia. Najmä prvé hodiny vyšetrovania môžu byť rozhodujúce pre jeho ďalší priebeh.
Na záver
Rozpoznanie trestného vyšetrovania NVWA v ranom štádiu je dôležité. NVWA nie je len administratívnym regulačným orgánom. Prostredníctvom NVWA-IOD má špecializovaný trestnoprávny aparát, ktorý môže vyšetrovať závažné a zložité porušenia. Prokuratúra môže následne rozhodnúť o trestnom rozkaze, urovnaní alebo trestnom stíhaní pred trestným súdom.
Pre spoločnosti v odvetví potravín, krmív, poľnohospodárstva a zdravia zvierat je preto dôležité včas rozpoznať, kedy inšpekcia nadobúda trestnoprávny charakter. Každý, kto v tejto fáze rýchlo vyhľadá právnu pomoc, dokáže lepšie rozlišovať medzi rôznymi povinnosťami, právami a rizikami.
Law & More pomáha spoločnostiam, riaditeľom a de facto manažérom s inšpekciami NVWA, administratívnym presadzovaním práva a vyšetrovaním trestných činov. Toto začína počiatočnou inšpekciou a v prípade potreby môže pokračovať až po prerokovanie prípadu pred trestným súdom.
Často kladené otázky o vyšetrovaní trestných činov NVWA
Aký je rozdiel medzi administratívnou inšpekciou NVWA a vyšetrovaním trestného činu?
Administratívna inšpekcia sa zvyčajne zameriava na zistenie porušenia a uloženie opatrenia, ako je napríklad varovanie alebo administratívna pokuta. Trestné vyšetrovanie, ktoré vykonáva špeciálna vyšetrovacia služba NVWA (NVWA-IOD), môže viesť k trestnému stíhaniu zo strany prokuratúry a je vo všeobecnosti vyhradené pre závažnejšie prípady, ako sú štrukturálne podvody, nezákonné zabíjanie alebo závažné porušenia predpisov o dobrých životných podmienkach zvierat.
Môžem byť za to isté porušenie zároveň pokutovaný aj trestne stíhaný?
Holandské právo obsahuje pravidlo „una via“, ktoré bráni tomu, aby bola osoba dvakrát potrestaná za ten istý čin, a to jednak správnou pokutou, jednak trestným stíhaním. Uplatňovanie tohto pravidla nie je vždy jednoduché, pretože závisí od presného konania, obdobia a skutočností, o ktoré ide, a od toho, či bola pokuta skutočne uložená alebo len oznámená.
Môže byť riaditeľ spoločnosti osobne trestne zodpovedný za porušenie zákona NVWA?
Áno, je to možné, ak riaditeľ nariadil porušenie, vedome ho umožnil, účinne riadil zakázané konanie alebo si ho bol vedomý a nezasiahol. Samotné zastávanie funkcie riaditeľa nestačí a posúdenie závisí od skutočnej úlohy, vedomostí a zapojenia tejto osoby.
Čo mám robiť, ak by sa inšpekcia NVWA mohla rozvinúť do trestného konania?
Odporúča sa čo najskôr kontaktovať obhajcu v trestných veciach a pred odpoveďou si dôkladne preštudovať všetku korešpondenciu a dokumenty prípadu, pretože včasné posúdenie môže byť dôležité pre určenie správnej stratégie.
